Proof of the required knowledge according to Art. 6 FinSA

In order to be entered in the Swiss client advisor register of BX Swiss AG, client advisors must provide proof that they have the required knowledge as per Art. 6 FinSA. A distinction is made between sufficient knowledge of the rules of conduct under FinSA and the professional knowledge required to perform the activity.

For registration, it is mandatory to complete a course on the rules of conduct according to FINSA (basic training). Upon renewal of the registration after 24 months at the latest, proof of knowledge of the rules of conduct according to FINSA must be submitted again (recurrent training / refresher course).

Below you will find a selection of institutes whose training and further education is accepted by the Registration Office. The list is not exhaustive and does not constitute a recommendation. If your education and further training is not listed, please refer to the guidelines concerning proof of the required knowledge according to Art. 6 FinSA.

 Training Institute  Training (Website)  Language(s)  Type of training
 1741 Fund Solutions AG   Kenntnisse der Verhaltensregeln  DE
 Aegis Partners LLC   FINSA rules of conduct for client advisers  DE / EN
 ARIF – Association Romande des intermédiaires financiers  FinSA training  FR / EN Online
 AVELALAW AG   Erstausbildung im Bereich der Verhaltensregeln nach FIDLEG DE /EN Classroom / Online
 AZEK AG  AZEK FIDLEG Zertifikat für Beraterregister / Certificat AZEK LSFin pour le registre des conseillers   DE /FR Online
 AZEK AG Associate Wealth Manager (AWM) (Exam after June 2021) DE / EN / FR Online
 AZEK AG Certified International Wealth Manager (CIWM) (Exam after March 2021) DE / (EN) / FR Classroom / Online
 AZEK AG Financial Analyst & Portfolio Manager (CIIA) (Exam after March 2021) DE / EN / FR Classroom / Online
AZEK AG Techniker in Finanzmarktoperationen mit eidg. Fachausweis (FMT) (Exam after June 2021)  DE / EN / FR Classroom / Online
 Banque Heritage    Required Knowlegde of the FinSA Rules of Conduct DE / EN /FR
 BRP SA/Indigita    Basic FinSA training 10 modules (online) EN Online
 Capstone Law   Erstausbildung im Bereich der Verhaltensregeln nach FIDLEG DE / EN Classroom
 COFAKTORY  Certifying training path on FinSA rules of conduct, Premium Solution (online) EN / FR Online
 COFAKTORY  Certifying training path on FinSA rules of conduct and fundamental knowledge of investment services, Gold Solution (online) EN / FR Online
COFAKTORY LSFin Formation certifiante de base version 2022 pour les conseillers à la clientèle FR Online
 Centre for Banking and Financial Law (CDBF, Geneva University Law School)   CAS Financial Regulations      EN Classroom
 Centre for Banking and Financial Law (CDBF, Geneva University Law School)   Compliance in Financial Services  FR Classroom
 Centro Studi Villa Negroni – CSVN  FIDLEG: certificazione per fornitori di servizi finanziari  IT Classroom
 Equilas AG  E-Learning Modul FIDLEG: Grundlagen und Execution Only   DE  Online
 Equilas AG  E-Learning Modul FIDLEG: Transaktionsbezogene Anlageberatung (nur in Verbindung mit Grundlagenmodul)  DE  Online
 Equilas AG  E-Learning Modul FIDLEG: Umfassende Anlageberatung (nur in Verbindung mit Grundlagenmodul)  DE  Online
 Equilas AG  E-Learning Modul FIDLEG: Vermögensverwaltung (nur in Verbindung mit Grundlagenmodul)  DE  Online
 Equilas AG  Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG  DE  Online
 FinConTec AG  Verhaltenspflichten FIDLEG offline Kundenberater    
 Fintelligence AG  Ausbildungsnachweis für Kundenberater nach FIDLEG – Verhaltensregeln  DE / EN / FR /IT Online 
 First Independent Fund Services Ltd. (FIFS)  Fund Distribution as Financial Service (applicable rules of conduct)  DE / EN  
 Fund Academy AG   FIDLEG/FINIG Compact  DE Classroom
 Fund Academy AG  Swiss Fund & Asset Management Officer (SFAMO LEVEL 3)  DE Classroom
 gwp geissbühler weber & partner ag  Schulung der Verhaltensregeln gemäss Art. 6 FIDLEG  DE  
 IAF Interessengemeinschaft für Ausbildung im Finanzbereich  IAF – Dipl. Finanzberater/in (Kenntnisnachweis FIDLEG) (Abschluss ab Nov. 2020)  DE / FR / IT Online 
 IAF Interessengemeinschaft für Ausbildung im Finanzbereich  IAF – Zertifizierter Vermögensberater/in IAF (Abschluss ab Nov. 2020)  DE / FR / IT Online 
 Integritas Compliance  Web Based Training zum FIDLEG  DE Online
 IRC Partners GmbH   Investment Controlling  DE Classroom / Online
 LCR Services  FIDLEG Verhaltensregeln für Kundenberater  DE / EN  
 Lexpert Partners AG   FIDLEG Verhaltenspflichten  DE / EN  
 LOURENÇO & SAXER ADVISORY GmbH  Zert. Vermögensberater FIDLEG – Verhaltensregeln  DE  
 Mendo AG  FIDLEG Kompakt – Kenntnisnachweis Verhaltensregeln (Online Training)  DE / EN / FR   Online
 Mendo AG HFW Vertiefung Banking + Finance Mendo DE Classroom Training / Online
 Mercury Compliance AG  Mercury – Compliance Training – FIDLEG  DE /EN  
 Mont-Fort Funds AG  FinSa for fund distribution  EN  
Onur Forrer Academy  Zertifizierter Finanzberater für Vermögen FIDLEG – Verhaltensregeln
   
 Ramelet AG  FIDLEG Training for Client Advisors  DE / EN  
 SAQ Swiss Association for Quality  SAQ – Zertifizierter Affluent Kundenberater SAQ (Abschluss ab 2020)   DE / EN / FR / IT  
 SAQ Swiss Association for Quality  SAQ – Certified Corporate Banker CCOB (Abschluss ab 2020)   DE / EN / FR / IT  
 SAQ Swiss Association for Quality  SAQ – Certified Wealth Management Advisor CWMA (Abschluss ab 2020)  DE / EN / FR / IT  
 SAQ Swiss Association for Quality  SAQ – Zertifizierter Individualkundenberater (Abschluss ab 2020)  DE / EN / FR / IT  
 SAQ Swiss Association for Quality  SAQ – Zertifizierter KMU Kundenberater (Abschluss ab 2020)  DE / EN / FR / IT  
 SAQ Swiss Association for Quality  SAQ – Zertifizierter Privatkundenberater (Abschluss ab 2020)   DE / EN / FR / IT  
 Schellenberg Wittmer  FinSA Client Advisor Training
 DE / EN  
 Swiss Life Select AG  SLS Kenntnisnachweis FIDLEG  DE / FR / IT  
 Swiss Learning Hub  FIDLEG: Alle Sorgfaltspflichten gemäss Art. 3 Bst. c FIDLEG (Online Training)  DE  Online
 SwissComply  E-Learning Modul «Verhaltensregeln/Code of Conduct» und Modul «Werbung für und Angebot von Finanzinstrumenten/Advertising and Offering of Financial Instruments»  DE  Online
 Universität Zürich  MAS Finance – Einzelkurs – Investment Controlling (in Kooperation mit IRC Partners GmbH  DE  
 VisionCompliance SA  Spécialiste fonds de placement  DE / EN  Online
 VisionCompliance SA  Client Register: FinSA Rules of conducts   DE / EN  Online
 VisionCompliance SA  Online Training and Test – All Financial Services according to FINSA  DE / EN  Online
 VisionCompliance SA  Online Training and Test – Fund Distribution  DE / EN  Online
 VisionCompliance SA  Online Training and Test – Executing Forwarding of Orders and Credit Activities  DE / EN  Online
 VisionCompliance SA  Online Training and Test – Asset Management and Investment Advice  DE / EN  Online
 VisionCompliance SA  Online Training and Test – Code of Conduct
 DE / EN Online
 ZHAW  MAS Financial Consulting (Abschluss ab 2020)  DE Classroom
 ZHAW  CAS Wealth Management (Abschluss ab 2020)   DE Classroom
Training Institute  Training (Website)  Language(s) Type of training
1741 Fund Solutions AG Kenntnisse der Verhaltensregeln – Refresher Kurs
DE / EN Online
Aegis Partners LLC
Aegis Partners LLC – Continuous training FR / EN Classroom /  Online
ARIF – Association Romande des intermédiaires financiers Recurrent training on FinSA
FR / EN Online 
COFAKTORY LSFin 2022 : Législations applicables et jurisprudences FR Online
Equilas AG E-Learning Modul «Weiterbildungskurs FIDLEG» DE  Online
Equilas AG Fachkurs FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter DE Classroom
First Independent Funds Services Ltd  Fund Distribution as financial service (applicable rules of conduct and organisation)
DE / EN Classroom /  Online
geissbühler weber & partner ag gwp – FIDLEG Refresher Kurs  DE / EN Classroom /  Online
 LCR Services AG LCR Services – FIDLEG Verhaltensregeln für Kundenberater (Weiterbildungskurs)   DE / EN  Classroom /  Online
LOURENÇO & SAXER ADVISORY GmbH Refresher zum Zert. Vermögensberater FIDLEG – Verhaltensregeln DE Online
Qortex GmbH FinSA Refresher Course EN Online
Ramelet AG Advanced training in financial market regulation (refresher course) DE / EN Classroom oder Online

The Registration Office of BX Swiss AG, which maintains the register of client advisors, does not itself offer any training or further education. BX Swiss AG is neither affiliated with the providers mentioned on this website nor does it receive any remuneration for recommendations.

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    Diese Webseite informiert über die Aufgaben der ab dem Jahr 2020 im Rahmen des schweizerischen Bundesgesetzes über die Finanzdienstleistungen (FIDLEG) eingeführten Prüfstelle für Prospekte und des Beraterregisters.

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