Update on Prospectus Review Office
– for the German version – please scroll down –
Last year, BX Swiss submitted its applications to FINMA for admission as a FinSA Prospectus Review Office and as a Registration Office to operate the Swiss register of client advisors. We expect to receive the corresponding approvals in the course of the second quarter of 2020. FINMA will first deal with the application of the Prospectus Review Office, so first we will probably receive our approval as a Prospectus Review Office:
- Prospectus Review Office: Approval by FINMA approx. mid-May 2020
- Client Advisor Register: Approval by FINMA approx. in June 2020
regservices.ch: Fully digital verification and registration processes
Through its website www.regservices.ch, BX Swiss offers offers a central information portal for all new public services created within the framework of FinSA: Prospectus Review Office, Registration Office and Ombudsman’s Office. BX Swiss itself will operate both a review office for prospectuses and a registration office to maintain the Swiss client advisor register. The complete customer interaction can take place electronically; our helpdesk ensures ongoing and timely client support. The processes are customer-friendly, unbureaucratic and cost-efficient. The relevant regulations and the fee schedule will be published when operations commence.
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We are happy to offer you and your colleagues a private online demo of our applications. You can book the desired date with us online:
- Prospectus Review Office: Book appointment
- Client Advisor Register: Book appointment
Ombudsman’s Office(s)
The affiliation to an ombudsman’s office pursuant to Art. 74 ff. FIDLEG is a basic requirement for the entry of a client advisor in the client advisor register. The ombudsman office(s) are approved by the Federal Department of Finance (FDF). We still expect that the first ombudsman offices will get FDF approval before the Client Advisor Register will start operating. The FDF’s original schedule (approval as of mid-March) had to be postponed due to the current pandemic situation. However, approval can be expected soon.
— GERMAN TEXT —
Die BX Swiss AG befindet sich bereits seit letztem Jahr im FINMA-Zulassungsprozess als FIDLEG Prüfstelle sowie als FIDLEG Registrierungsstelle zum Führen des Schweizer Beraterregisters. Wir rechnen mit den entsprechenden Zulassungen im Verlauf des 2. Quartals 2020. Die FINMA behandelt das Gesuch der Prüfstelle prioritär, wir gehen daher davon aus, zuerst die Zulassung als Prüfstelle zu erhalten:
- Prüfstelle: FINMA Zulassung ca. Mitte Mai 2020
- Beraterregister: FINMA Zulassung ca. im Juni 2020
regservices.ch: Voll digitale Prüf- und Registrierungsprozesse
Über die Webseite www.regservices.ch bietet die BX Swiss ein zentrales Informationsportal für alle im Rahmen des FIDLEG neu geschaffenen, öffentlich-rechtlichen Dienstleistungen: Prüfstelle für Prospekte, Beraterregister sowie Ombudsstelle. Die BX Swiss selbst wird sowohl eine Prüfstelle als auch eine Registrierungsstelle zum Führen des Schweizer Beraterregisters betreiben. Die technische Plattform ermöglicht auf Wunsch eine vollständig elektronische Kundeninteraktion; unser Helpdesk kümmert sich zeitnah um alle Kundenanfragen. Die Prozesse sind kundenfreundlich, unbürokratisch und kosteneffizient. Die entsprechenden Regularien sowie die Gebührenordnung werden zum Zeitpunkt der Aufnahme des Betriebs veröffentlicht.
Online Demo anfordern
Gerne bieten wir Ihnen und Ihren Kolleginnen und Kollegen eine private online Demo unserer Applikationen an. Sie können den gewünschten Termin mit uns online buchen:
- Prüfstelle: Termin buchen
- Beraterregister: Termin buchen
Ombudsstelle(n)
Der Anschluss an eine Ombudsstelle gemäss Art. 74 ff. FIDLEG ist eine Grundvoraussetzung für den Eintrag einer Kundenberaterin oder eines Kundenberaters in das Beraterregister. Die Ombudsstelle(n) werden vom Eidgenössischen Finanzdepartement (EFD) zugelassen. BX Swiss rechnet nach wie vor damit, dass die ersten Ombudsstellen ihren Betrieb noch vor dem Beraterregister werden aufnehmen können. Der ursprüngliche Zeitplan des EFD (Bewilligung per Mitte März) musste aufgrund der aktuellen Pandemie-Situation verschoben werden. Es ist jedoch mit einer baldigen Bewilligung zu rechnen.
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Matthias acts as Managing Director at BX Swiss, formerly known as Berne exchange. Before joining BX Swiss, he was head of group innovation management at SIX Group. During his time at both of the Swiss stock exchanges, he launched various new innovative services in the area of financial market infrastructure, ETD & OTC derivatives, structured products, precious metals, funds and bonds.
Matthias acts as Managing Director at BX Swiss, formerly known as Berne exchange. Before joining BX Swiss, he was head of group innovation management at SIX Group. During his time at both of the Swiss stock exchanges, he launched various new innovative services in the area of financial market infrastructure, ETD & OTC derivatives, structured products, precious metals, funds and bonds.
