Erforderliche Kenntnisse gemäss Art. 6 FIDLEG

Um in das Schweizer Beraterregister der BX Swiss AG eingetragen werden zu können, müssen Kundenberater*innen den Nachweis erbringen, dass sie über die erforderlichen Kenntnisse gemäss Art. 6 FIDLEG verfügen. Dabei wird nach den hinreichenden Kenntnissen der Verhaltensregeln nach dem FIDLEG und dem für die Tätigkeit notwendigen Fachwissen unterschieden.

Für die Registrierung ist zwingend ein Kurs zu den Verhaltensregeln nach FIDLEG zu absolvieren (Grundschulung). Bei Erneuerung der Eintragung nach spätestens 24 Monaten ist erneut ein Nachweis zu den Kenntnissen der Verhaltensregeln nach FIDLEG einzureichen (Wiederkehrende Schulung / Refresher Kurs).

Folgend finden Sie eine Auswahl von Instituten, deren Aus- und Weiterbildungen durch die Registrierungsstelle akzeptiert werden. Die Aufzählung ist nicht abschliessend und stellt keine Empfehlung dar. Falls Ihre Aus- und Weiterbildung nicht aufgeführt ist, lesen Sie bitte das Merkblatt betr. Nachweis der erforderlichen Kenntnisse nach Art. 6 FIDLEG.
 Schulungsanbieter  Schulung (Webseite)  Sprache(n)  Art der Schulung
 1741 Fund Solutions AG   Kenntnisse der Verhaltensregeln  DE
 Aegis Partners LLC   FINSA rules of conduct for client advisers  DE / EN
ARIF – Association Romande des intermédiaires financiers  FinSA training  FR / EN Online
 AVELALAW AG   Erstausbildung im Bereich der Verhaltensregeln nach FIDLEG DE /EN Präsenzkurs / Online
 AZEK AG  AZEK FIDLEG Zertifikat für Beraterregister / Certificat AZEK LSFin pour le registre des conseillers   DE /FR Online
 AZEK AG Associate Wealth Manager (AWM) (Abschluss ab Juni 2021) DE / EN / FR Online
 AZEK AG Certified International Wealth Manager (CIWM) (Abschluss ab März 2021) DE / (EN) / FR Präsenzkurs / Online
 AZEK AG Financial Analyst & Portfolio Manager (CIIA) (Abschluss ab März 2021) DE / EN / FR Präsenzkurs / Online
AZEK AG Techniker in Finanzmarktoperationen mit eidg. Fachausweis (FMT) (Abschluss ab Juni 2021)  DE / EN / FR Präsenzkurs / Online 
 Banque Heritage    Required Knowlegde of the FinSA Rules of Conduct DE / EN /FR
 BRP SA/Indigita    Basic FinSA training 10 modules (online) EN Online
 Capstone Law   Erstausbildung im Bereich der Verhaltensregeln nach FIDLEG DE / EN Präsenzkurs
 COFAKTORY  Certifying training path on FinSA rules of conduct, Premium Solution (online) EN / FR Online
 COFAKTORY  Certifying training path on FinSA rules of conduct and fundamental knowledge of investment services, Gold Solution (online) EN / FR Online
COFAKTORY LSFin-formation certifiante de base pour conseillers à la clientèle version 2022 online FR Online
 Centre for Banking and Financial Law (CDBF, Geneva University Law School)   CAS Financial Regulations      EN Präsenzkurs
 Centre for Banking and Financial Law (CDBF, Geneva University Law School)   Compliance in Financial Services  FR Präsenzkurs
 Centro Studi Villa Negroni – CSVN  FIDLEG: certificazione per fornitori di servizi finanziari  IT Präsenzkurs / Online
Centro Studi Villa Negroni – CSVN Fondamenti organizzativi LSerFi e LIsFi, aspetti pratici per la procedura autorizzativa IT Präsenzkurs / Online
 Equilas AG  E-Learning Modul FIDLEG: Grundlagen und Execution Only   DE  Online
 Equilas AG  E-Learning Modul FIDLEG: Transaktionsbezogene Anlageberatung (nur in Verbindung mit Grundlagenmodul)  DE  Online
 Equilas AG  E-Learning Modul FIDLEG: Umfassende Anlageberatung (nur in Verbindung mit Grundlagenmodul)  DE  Online
 Equilas AG  E-Learning Modul FIDLEG: Vermögensverwaltung (nur in Verbindung mit Grundlagenmodul)  DE  Online
 Equilas AG  Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG  DE  Online
 FinConTec AG  Verhaltenspflichten FIDLEG offline Kundenberater    
 Fintelligence AG  Ausbildungsnachweis für Kundenberater nach FIDLEG – Verhaltensregeln  DE / EN / FR /IT Online 
 First Independent Fund Services Ltd. (FIFS)  Fund Distribution as Financial Service (applicable rules of conduct)  DE / EN  
 Fund Academy AG   FIDLEG/FINIG Compact  DE / FR Präsenzkurs
Fund Academy AG Atelier Pratique LSFin  FR Präsenzkurs
 Fund Academy AG  Swiss Fund & Asset Management Officer (SFAMO LEVEL 3)  DE Präsenzkurs
 gwp geissbühler weber & partner ag FIDLEG/FINIG Grundausbildung  DE  
 IAF Interessengemeinschaft für Ausbildung im Finanzbereich  IAF – Dipl. Finanzberater/in (Kenntnisnachweis FIDLEG) (Abschluss ab Nov. 2020)  DE / FR / IT Online 
 IAF Interessengemeinschaft für Ausbildung im Finanzbereich  IAF – Zertifizierter Vermögensberater/in IAF (Abschluss ab Nov. 2020)  DE / FR / IT Online 
 Integritas Compliance  Web Based Training zum FIDLEG  DE Online
 IRC Partners GmbH   Investment Controlling  DE Präsenzkurs / Online
 LCR Services  FIDLEG Verhaltensregeln für Kundenberater  DE / EN  
 Lexpert Partners AG   FIDLEG Verhaltenspflichten  DE / EN  
 LOURENÇO & SAXER ADVISORY GmbH  Zert. Vermögensberater FIDLEG – Verhaltensregeln  DE  
 Mendo AG  FIDLEG Kompakt – Kenntnisnachweis Verhaltensregeln (Online Training)  DE / EN / FR   Online
Mendo AG HFW Vertiefung Banking + Finance Mendo DE Präsenzkurs / Online
 Mercury Compliance AG  Mercury – Compliance Training – FIDLEG  DE /EN  
 Mont-Fort Funds AG  FinSa for fund distribution  EN  
Onur Forrer Academy 
Zertifizierter Finanzberater für Vermögen FIDLEG – Verhaltensregeln DE  
 Ramelet AG  FIDLEG Training for Client Advisors  DE / EN  
 SAQ Swiss Association for Quality  SAQ – Zertifizierter Affluent Kundenberater SAQ (Abschluss ab 2020)   DE / EN / FR / IT  
 SAQ Swiss Association for Quality  SAQ – Certified Corporate Banker CCOB (Abschluss ab 2020)   DE / EN / FR / IT  
 SAQ Swiss Association for Quality  SAQ – Certified Wealth Management Advisor CWMA (Abschluss ab 2020)  DE / EN / FR / IT  
 SAQ Swiss Association for Quality  SAQ – Zertifizierter Individualkundenberater (Abschluss ab 2020)  DE / EN / FR / IT  
 SAQ Swiss Association for Quality  SAQ – Zertifizierter KMU Kundenberater (Abschluss ab 2020)  DE / EN / FR / IT  
 SAQ Swiss Association for Quality  SAQ – Zertifizierter Privatkundenberater (Abschluss ab 2020)   DE / EN / FR / IT  
 Schellenberg Wittmer  FinSA Client Advisor Training
 DE / EN  
 Swiss Life Select AG  SLS Kenntnisnachweis FIDLEG  DE / FR / IT  
 Swiss Learning Hub  FIDLEG: Alle Sorgfaltspflichten gemäss Art. 3 Bst. c FIDLEG (Online Training)  DE  Online
 SwissComply  E-Learning Modul «Verhaltensregeln/Code of Conduct» und Modul «Werbung für und Angebot von Finanzinstrumenten/Advertising and Offering of Financial Instruments»  DE  Online
 Universität Zürich  MAS Finance – Einzelkurs – Investment Controlling (in Kooperation mit IRC Partners GmbH  DE  
 VisionCompliance SA  Spécialiste fonds de placement  DE / EN  Online
 VisionCompliance SA  Client Register: FinSA Rules of conducts   DE / EN  Online
 VisionCompliance SA  Online Training and Test – All Financial Services according to FINSA  DE / EN  Online
 VisionCompliance SA  Online Training and Test – Fund Distribution  DE / EN  Online
 VisionCompliance SA  Online Training and Test – Executing Forwarding of Orders and Credit Activities  DE / EN  Online
 VisionCompliance SA  Online Training and Test – Asset Management and Investment Advice  DE / EN  Online
 VisionCompliance SA  Online Training and Test – Code of Conduct
 DE / EN Online
 ZHAW  MAS Financial Consulting (Abschluss ab 2020)  DE Präsenzkurs
 ZHAW  CAS Wealth Management (Abschluss ab 2020)   DE Präsenzkurs
Schulungsanbieter  Schulung (Webseite)  Sprache(n)  Art der Schulung
1741 Fund Solutions AG Kenntnisse der Verhaltensregeln – Refresher Kurs
DE / EN Online
Aegis Partners LLC
Aegis Partners LLC – Continuous training FR / EN Präsenzkurs oder Online
ARIF – Association Romande des intermédiaires financiers Recurrent training on FinSA
FR / EN Online 
AvelaLaw AG Auffrischungskurs für Kundenberater und -beraterinnen nach FIDLEG DE / EN Präsenzkurs oder Online
BRP SA/Indigita
Advanced FinSA training (Refresher Training) EN Online
Capstone Law  Refresher Course Fidleg/Finig DE / EN Präsenzkurs
COFAKTORY FINSA – 2022 continuing education 2h for client advisors FR / EN Online
Centro Studi Villa Negroni – CSVN Fondamenti organizzativi LSerFi e LIsFi, aspetti pratici per la procedura autorizzativa IT Präsenzkurs / Online
Centro Studi Villa Negroni – CSVN Norme di comportamento per consulenti finanziari indipendenti – Aggiornamento e formazione continua IT Blended format
Equilas AG E-Learning Modul «Weiterbildungskurs FIDLEG» DE  Online
Equilas AG Fachkurs FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter  DE Präsenzkurs
Fintelligence AG FIDLEG Rezertifizierung
DE / EN / FR / IT Online
First Independent Funds Services AG Fondsvertrieb als Finanzdienstleistung (anwendbare Verhaltens- und Organisationspflichten)
DE / EN Präsenzkurs oder Online
Fund Academy AG FIDLEG/FINIG Compact / Refresher  DE / FR Präsenzkurs
geissbühler weber & partner ag gwp – FIDLEG Refresher Kurs  DE / EN Präsenzkurs oder Online
IfFP Institut für Finanzplanung Verhaltensregeln nach FIDLEG | Refresher DE / EN Präsenzkurs oder Online
 LCR Services AG LCR Services – FIDLEG Verhaltensregeln für Kundenberater (Weiterbildungskurs)   DE / EN Präsenzkurs oder Online
LOURENÇO & SAXER ADVISORY GmbH  Refresher zum Zert. Vermögensberater FIDLEG – Verhaltensregeln
DE Online
Mendo AG 1335 – Wiederholungskurs «Refresh FIDLEG» – Verhaltensregeln beim Angebot von Finanzinstrumenten (Onlinetraining) – d, f, e DE / EN / FR Online
Qortex GmbH FinSA Refresher Course EN Online
Ramelet AG Weiterbildung im Finanzmarktrecht (Refresher Kurs) DE / EN Classroom oder Online
 Swiss Life Select AG  SLS Refresher Kenntnisnachweis FIDLEG  DE / FR / IT  

Die Registrierungsstelle der BX Swiss AG, welche das Beraterregister führt, bietet selbst keine Aus- und Weiterbildungen an. BX Swiss AG ist weder mit den auf dieser Webseite erwähnten Anbietern verbunden noch erhält sie irgendwelche Vergütungen für Empfehlungen.

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    regservices.ch

    Diese Webseite informiert über die Aufgaben der ab dem Jahr 2020 im Rahmen des schweizerischen Bundesgesetzes über die Finanzdienstleistungen (FIDLEG) eingeführten Prüfstelle für Prospekte und des Beraterregisters.

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    BX Swiss AG
    Talstrasse 70
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