Gesetzliche Grundlage

Wer ein öffentliches Angebot zum Kauf von Wertpapieren in der Schweiz unterbreitet oder die Zulassung von Wertpapieren zum Handel an einer Börse nach Art. 26 FINFRAG verlangt, muss vorgängig einen Prospekt veröffentlichen.

Die Prüfung der Prospekte obliegt einer durch die FINMA genehmigten Prospektprüfstelle nach Art. 52 FIDLEG. Diese prüft ihn auf Vollständigkeit, Kohärenz und Verständlichkeit hin.

Aufgaben der Prospektprüfstelle

Aufgaben der Prüfstelle

Die Prüfstelle

prüft den Prospekt unverzüglich nach Eingang;

verfügt über Nachträge zum Prospekt, die ihr unterbreitet werden müssen;

kann eine Nachbesserung verlangen, wenn sie feststellt, dass ein Prospekt den gesetzlichen Anforderungen nicht entspricht;

kann auf Gesuch hin über gewisse Vorabentscheide und Ausnahmen entscheiden;

führt eine Liste mit den von ihr generell anerkannten Rechnungslegungsstandards;

hinterlegt den durch sie genehmigten Prospekt in physischer oder elektronischer Form; und

kann den Prospekt und Nachtträge dazu auf Gesuch in elektronischer Form auf ihrer Webseite veröffentlichen.

Ab wann müssen Prospekte einer Prospektprüfstelle vorgelegt werden?

Nach Ablauf von sechs Monaten seit der Zulassung einer Prüfstelle durch die FINMA (jedoch frühestens ab dem 1. Oktober 2020) gilt gemäss Art. 109 FIDLEV die Pflicht zur Veröffentlichung eines Prospekts und zwar sobald für Effekten ein öffentliches Angebot unterbreitet oder um Zulassung zum Handel auf einem Handelsplatz ersucht wird.

FINMA genehmigte Prospektprüfstellen in der Schweiz

Bisher wurde noch keine Prospektprüfstelle durch die FINMA zugelassen. Es ist jedoch damit zu rechnen, dass beide Schweizer Börsen, die SIX Swiss Exchange AG und auch die BX Swiss AG, der FINMA ein Zulassungsgesuch als Prüfstelle einreichen werden.

Mit der Genehmigung durch die FINMA ist erst im 1. Quartal 2020 zu rechnen.

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    regservices.ch

    Diese Webseite informiert über die Aufgaben der ab dem Jahr 2020 im Rahmen des schweizerischen Bundesgesetzes über die Finanzdienstleistungen (FIDLEG) eingeführten Prüfstelle für Prospekte, des Beraterregisters sowie der Ombudsstelle.

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