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Allgemein

Aktualisierte FAQ zur Eintragungspflicht im FIDLEG-Beraterregister
28. Luglio 2026
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FAQ LSerFi: aggiornato l’obbligo di iscrizione al registro dei consulenti

FAQ sull’obbligo di iscrizione al registro dei consulenti ai sensi della LSerFi aggiornate Le FAQ relative all’obbligo di iscrizione al registro dei consulenti previsto dalla Legge sui servizi finanziari (LSerFi) sono state ampiamente aggiornate. La domanda su chi debba iscriversi al registro dei consulenti ai sensi della LSerFi continua a interessare numerosi prestatori di servizi finanziari […]

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21. Ottobre 2025
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Registro dei consulenti: cambio di datore di lavoro semplificato

Registro dei consulenti – Cambio di datore di lavoro semplificato Secondo l’art. 41 cpv. 1 dell’Ordinanza sui servizi finanziari (OSerFi), i consulenti alla clientela sono tenuti a informare l’ente di registrazione di ogni cambiamento del nome o dell’indirizzo del fornitore di servizi finanziari per cui operano. La comunicazione deve essere effettuata entro 14 giorni. Per […]

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27. Ottobre 2023
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Obbligo di comunicazione (art. 32 (2) LSerFI e art. 41 OSerFI)

I consulenti alla clientela iscritti nel registro dei consulenti sono soggetti all’obbligo di notifica ai sensi dell’art. 32 LSerfi e dell’art. 41 OSerfi. Essi sono tenuti a comunicare all’ufficio di registrazione le seguenti modifiche entro 14 giorni dal loro verificarsi tramite una domanda online (richiesta di modifica) attraverso la piattaforma di registrazione: Fatti Forma della […]

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robo advisor
10. Febbraio 2023
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Adattamento delle FAQ sull’obbligo di registrazione: Robo Advisor

La legge sui servizi finanziari (LSerFI) stabilisce quali consulenti alla clientela sono soggetti all’obbligo di iscrizione all’albo dei consulenti (art. 28 LSerFI). Inoltre, definisce il termine consulente del cliente e presuppone una persona fisica (art. 3 lett. e LSerFI). Tuttavia, la legge non fornisce una risposta esplicita alla domanda su chi debba essere iscritto all’albo […]

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3. Marzo 2022
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Rinnovo dell’iscrizione nel registro dei consulenti

Arriverà presto il momento in cui i primi consulenti clienti dovranno rinnovare la loro iscrizione iniziale nel registro dei consulenti. Di seguito vi informiamo brevemente sui requisiti e le scadenze più importanti. Secondo l’art. 41 cpv. 2 dell’Ordinanza sui servizi finanziari (OSerFi), l’iscrizione nel registro dei consulenti deve essere rinnovata al più tardi dopo 24 […]

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12. Maggio 2021
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Adattamento delle FAQ sull’obbligo di registrazione

La nuova ordinanza TRD dovrebbe entrare in effetto il 1° agosto 2021, il che avrà anche un impatto sull’obbligo di registrazione dei consulenti  degli uffici di rappresentanza svizzeri di fornitori di servizi finanziari esteri. In questo contesto, i registratori hanno modificato o chiarito la risposta alla domanda 14 delle FAQ sull’obbligo di registrazione e la FINMA ha […]

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12. Novembre 2020
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BX riduce le commissioni per la verifica dei prospetti

Sulla base dell’esperienza acquisita dall’introduzione del servizio il 1° giugno 2020, BX Swiss ha deciso di ridurre le commissioni per la verifica e il deposito selettivo dei prospetti. Il tariffario modificato dell’organo di verifica dei prospetti, che entrerà in vigore il 16 novembre 2020, è disponibile sul nostro sito web www.regservices.ch al seguente link. Business […]

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    Seit 2020 führt die BX Swiss AG im Rahmen des schweizerischen Bundesgesetzes über die Finanzdienstleistungen (FIDLEG) eine FINMA zugelassene Prüfstelle für Prospekte und ein Beraterregister.

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