Kundenberaterinnen und Kundenberater, die gemäss Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) im Schweizer Beraterregister eingetragen sind, müssen ihre Eintragung alle 24 Monate erneuern. Im Rahmen der Erneuerung müssen die Kundenberaterinnen und Kundenberater nachweisen, dass sie einen Auffrischungskurs (Refresher Kurs) über ihre Kenntnisse der FIDLEG-Verhaltensregeln besucht haben. Ab Ende August 2024 wird die BX Swiss AG in Zusammenarbeit mit Max […]
Kundenberaterinnen und Kundenberater, die im Beraterregister eingetragen sind, unterliegen den gesetzlichen Meldepflichten gemäss Art. 32 FIDLEG und Art. 41 FIDLEV. Sie müssen der Registrierungsstelle folgende Änderungen innert 14 Tagen nach deren Eintritt über ein Online Gesuch (Änderungsgesuch) über die Registrierungsplattform melden: … Tatbestand Form der Meldung Einzureichende Unterlagen / Meldung Änderung Ihres Namens –> Änderungsgesuch […]
Am 15. Mai 2023 tritt die neue Gebührenordnung der Registrierungsstelle der BX Swiss AG in Kraft. Es wurden die folgenden Anpassungen vorgenommen: Die Gebühr gemäss Ziff. 2.3 für initiale Eintragungsgesuche, die physisch bei der Registrierungsstelle eingereicht werden, werden angepasst. Zudem wird in den Ziff. 2.9.1 und 2.9.2 präzisiert, welche Gebühren bei dringlichen Gesuchen anfallen. Schliesslich […]
Das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) legt fest, welche Kundenberaterinnen und Kundenberater der Eintragungspflicht im Beraterregister unterliegen (Art. 28 FIDLEG). Ferner definiert es den Begriff der Kundenberaterinnen bzw. Kundenberater und geht dabei von einer natürlichen Person aus (Art. 3 lit. e FIDLEG). Eine explizite Antwort auf die Frage, wer im Beraterregister einzutragen ist, wenn die Finanzdienstleistungen am Point-of-Sale […]
Schon bald ist es so weit und die ersten Kundenberaterinnen und Kundenberater werden ihren initialen Eintrag im Beraterregister erneuern müssen. Wir informieren Sie nachstehend kurz über die wichtigsten Anforderungen und Fristen. Gemäss Art. 41 Abs. 2 der Finanzdienstleistungsverordnung (FIDLEV) ist die Registrierung im Beraterregister spätestens nach Ablauf von 24 Monaten ab dem Datum der initialen […]
Am 1. Januar 2022 tritt die angepasste Gebührenordnung der Registrierungsstelle der BX Swiss AG in Kraft. Die Gebührenordnung wurde um die Ziffern 2.12 (elektronische Gesuche) und 2.13 (physische Gesuche) ergänzt, welche die Gebühren für die Erneuerung von Eintragungen im Beraterregister gemäss Art. 41 Abs. 2 Finanzdienstleistungsverordnung (FIDLEV) festlegen. Zudem wurde in den Ziffern 2.14 und 2.15 […]
Die FinTech Plattform FinFinder.ch hat eine technische Integrationslösung realisiert. Kundenberaterinnen und Kundenberater, die im Beraterregister der BX Swiss unter regservices.ch eingetragen sind, können in ihrem Beraterprofil auf FinFinder.ch neu direkt auf ihren Registereintrag bei der BX verweisen. Für Kunden ist damit einfach ersichtlich, wenn ein Berater über das zusätzliche Qualitätsmerkmal eines FIDLEG Beraterregistereintrags verfügt. FinFinder.ch ist […]
Gemäss heutiger Medienmitteilung der Schweizer Finanzmarktaufsicht FINMA ist in den nächsten Monaten mit Stichproben bezüglich der Einhaltung der Registrierungspflicht zu rechnen. FINMA wird prüfen, ob die Registrierungspflicht nach FIDLEG durch die Finanzdienstleister und ihren Kundenberaterinnen und Kundenberatern eingehalten wurde. Es wird explizit durch FINMA darauf hingewiesen, dass eine Verletzung der Registrierungspflicht ein strafbarer Tatbestand darstellt […]
Der Eintrag im FIDLEG Beraterregister ist ein gefragtes Qualitätsmerkmal. Daher stellt die BX Swiss über ihre Plattform regservices.ch den bei ihr registrierten Kundenberaterinnen und Kundenberatern ab sofort QR-Codes zur Verfügung. Der QR-Code führt ohne weitere Suche direkt zum individuellen Eintrag im Beraterregister. Der QR-Code lässt sich einfach auf der persönlichen Visitenkarte anbringen, in die E-Mail […]
Voraussichtlich am 1. August 2021 soll die neue DLT-Mantelverordnung in Kraft treten, die auch Auswirkungen auf die Eintragungspflicht von Kundenberaterinnen und Kundenberatern von Schweizer Vertretungen ausländischer Finanzdienstleister haben wird. In diesem Zusammenhang haben die Registrierungsstellen die Antwort zu Frage 14 der FAQ zur Eintragungspflicht angepasst bzw. präzisiert, die FINMA hat von dieser Anpassung Kenntnis genommen: Frage 14: […]
