Verhaltensregeln

Definition:Verhaltensregeln

Als Verhaltensregeln gelten die aufsichtsrechtlichen Pflichten, die Finanzdienstleister nach dem 2. Kapitel des FIDLEG befolgen müssen. Dazu zählen:

  1. Informationspflichten nach Art. 8 und 9 FIDLEG
  2. Angemessenheitsprüfung nach Art. 11 FIDLEG
  3. Eignungsprüfung nach Art. 12 FIDLEG
  4. Dokumentationspflichten nach Art. 15 FIDLEG
  5. Rechenschaftspflicht nach Art. 16 FIDLEG
  6. Transparenz- und Sorgfaltspflichten nach Art. 17 ff. FIDLEG
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